公司治理主管主要職責及業務執行情形

 

本公司經2019年3月22日董事會決議通過，指定財務長擔任公司治理主管，其符合“上市（柜）公司董事會設置及行使職權應遵循事項要點”適格條件之從事本公司財務、股務或議事等管理工作經驗達3年以上，負責公司治理相關事務，保障股東權益，強化董事會職能，主要職責： 
一、擬訂董事會議程于七日前通知董事，召集會議并提供會議數據，議題如需利益回避予以事前提醒，并于會后二十天內完成董事會議事錄。
二、每年依法辦理股東會日期事前登記、法定期限內制作開會通知、議事手冊、議事錄并于修訂章程或董事改選辦理變更登記事務。
三、為落實公司治理，每年定期依本公司訂定“董事及經理人績效評估辦法”對董事會及個別董事進行績效評核，且至少三年一次由外部執行評核。
四、為確保董事會成員即時獲悉公司重大信息，公司發布重大信息后即時通知董事會成員，并安排董事參加財務、業務等專業知識進修課程。
五、不定期召集會計師、獨立董事、稽核財會主管之溝通會議，以落實內稽內控制度。
六、每年至少一次舉辦法說會，且不定期參加投資論壇，并設置投資服務團隊，與投資人建立多元性溝通管道。
七、其他依公司章程、法規及契約所訂定之事項。
 
2023年度公司治理相關事務執行情形重點如下:
一、2023年召開5次董事會、5次審計委員會、3次薪酬委員會及2次投資審議委員會。
二、于5月底前召開年度股東常會。
三、董事會成員均完成至少6學份之進修課程。
四、為董事及重要職員投保責任險，并提報董事會。
五、第九屆公司治理評鑒結果前6~20%。
六、獨立董事與會計師、內部稽核等溝通會議共3次

 

2023年度公司治理主管進修情形

防范內線交易執行情形

本公司訂有「防范內線交易管理作業程序」、「檢舉非法與不道德或不誠信行為案件之處理辦法」、「公司治理實務守則」禁止公司內部人利用市場上未公開信息買賣有價證券。
本公司每年至少一次對現任董事、經理人及受雇人辦理防范內線交易管理作業程序及相關法令之教育倡導，對新任董事及經理人則于上任后安排教育倡導，對新任受雇人則由人資單位于職前訓練時予以教育倡導。

已于2023.07.05、2023.08.07及2023.08.14對現任董事、經理人及受雇人進行相關教育倡導，課程內容包括歸入權、防止內線交易相關法令、維護營業秘密、重大信息之保密作業…等法律知識，并將相關課程簡報置于內部員工教育訓練系統，提供當日未出席者參考。
另于2022.08.08經董事會通過修訂「公司治理實務守則」，要求公司內部人于相關財務業績發布前禁止內部人交易股票之相關內容，并于2022.10.19于高階主管會議及2022.10.20以e-mail方式倡導，提醒董事、經理人不得于第三季財務報告公告前十五日之封閉期間交易其股票；2023.01.06依2023年預排之董事會日期推算封閉期間，以e-mail方式預先向董事、經理人倡導，并于2023.01.31、2023.04.17、2023.07.17、2023.10.16封閉期間前再次以e-mail通知提醒。       

 

誠信經營

本公司為落實誠信經營政策及健全誠信經營之管理，委由管理中心為誠信經營之專責單位，由該中心最高主管負責擬定政策及后續防范方案之制定與推動，并定期向董事會報告，主要職掌如下：
協助將誠信與道德價值融入公司經營策略，并配合法令制度訂定確保誠信經營之相關防弊措施。
訂定防范不誠信行為方案，并于各方案內訂定工作業務相關標準作業程序及行為指南。
規劃內部組織、編制與職掌，對營業范圍內較高不誠信行為風險之營業活動，安置相互監督制衡機制。
誠信政策倡導訓練之推動及協調。
規劃檢舉制度，確保執行之有效性。
協助董事會及管理階層查核及評價落實誠信經營所建立之防范措施是否有效運作，并定期就相關業務流程進行評價遵循情形，作成報告。

                                 
本公司為落實誠信經營政策及健全誠信經營之管理，由管理中心為誠信經營之專責單位定期向董事會報告，執行說明：

一、執行報告：
依據本公司訂定「誠信經營守則」及「誠信經營作業程序及行為指南」落實誠信經營政策推動執行，每年底定期將執行結果匯報董事會。已于2023.11.06向董事會報告2023年執行情形。

 

二、規范訂定：
分別訂定「公司治理實務守則」、「誠信經營守則」、「誠信經營作業程序及行為指南」及「道德行為準則」等規章，并規范防弊措施，以將誠信道德融入公司之企業文化。
分別訂定「內部重大信息處理作業程序」、「防范內線交易管理作業程序」、「風險控管辦法」及「關系人相互間財務業務相關作業規范」等規定，以規范本公司所有利害關系人與誠信行為之標準作業程序及行為指南。
制定本公司各部門工作職掌，并于「行為準則」、「員工手冊」內明訂員工應有之行為準則，且與員工簽訂聘雇合約書，以落實誠信經營。

 

三、監督機制與檢舉管道：
由稽核單位不定期進行稽核，以確認公司內部作業流程均依法辦理
訂定「檢舉非法與不道德或不誠信行為案件之處理辦法」，并于公司內部多處設置員工郵箱，及公司網站建立多項檢舉管道，以要求公司相關利害關系人落實并遵守。

 

四、規范實踐：
新進同仁報到時，均詳細說明公司相關規范及誠信道德要求，并于聘雇合約書內明載道德要求。同時于例行部門會議、經管會議及各課程中，持續倡導企業誠信政策，闡述誠信經營之重要性，相關倡導（課程）內容包含：誠信經營行守則、檢舉申訴制度、營業秘密、RBA暨CSR在職訓練、TIPS基本概念暨導入實務…等，累計相關課程共計78場、4,584人次。"